什么情況下上市公司配股申請(qǐng)不予核準(zhǔn)?

第一，不按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二，近3年有重大違法、違規(guī)行為。

第三，擅自改變《招股說明書》或《配股說明書》所列資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可。

第四，股東大會(huì)的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容不符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定。

第五，申報(bào)材料存在虛假陳述。

第六，公司擬訂的配股價(jià)格低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)。

第七，以公司資產(chǎn)為本公司的股東或個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

第八，公司資金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有重大關(guān)聯(lián)交易，明顯損害公司利益。

申請(qǐng)配股的上市公司因存在上述第二、第三、第五項(xiàng)規(guī)定的情形而未獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，不得在一年內(nèi)再次提出配股申請(qǐng)。

上市公司配股還需滿足什么額外條件?

1.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

2.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。

3.采用代銷方式發(fā)行

控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。