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中新經(jīng)緯8月9日電 美國證券交易委員會(SEC)8日公告，對10家經(jīng)紀(jì)交易商、1家雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問公司提出指控，原因是這些公司及其員工存在未持續(xù)維護(hù)和保存電子通信記錄等不當(dāng)行為。

圖源：美國證券交易委員會(SEC)網(wǎng)站，下同。

美國SEC稱，受到指控的11家機(jī)構(gòu)承認(rèn)其行為違反了美國證券法的相關(guān)條例，并同意支付合計2.89億美元的罰款。11家機(jī)構(gòu)罰款明細(xì)如下。

美國SEC執(zhí)法部門主任Gurbir S. Grewal表示，“迄今為止，美國SEC已采取30項執(zhí)法行動，并下令罰款超過15億美元。盡管一些經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問已經(jīng)注意到這一信息，進(jìn)而自我報告違規(guī)行為或改進(jìn)內(nèi)部政策和程序，但今天的行動提醒我們，許多人仍然沒有注意到?！?/p>

美國SEC執(zhí)法副主任Sanjay Wadhwa表示，“今天和解的11家公司承認(rèn)，他們的行為違反了有關(guān)法律，并正在采取措施以防今后發(fā)生類似的違法行為。然而，我們知道其他受SEC監(jiān)管的實(shí)體也犯下了類似違規(guī)行為，因此我們在全行業(yè)范圍內(nèi)強(qiáng)制執(zhí)行合規(guī)性的工作仍在繼續(xù)?！?/p>

美國SEC調(diào)查發(fā)現(xiàn)，所有11家公司都長期普遍存在“渠道外”溝通情況。這些公司承認(rèn)，至少從2019年開始，他們的員工經(jīng)常通過個人設(shè)備上的各種消息平臺(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就雇主的業(yè)務(wù)進(jìn)行交流。這些公司沒有維護(hù)或保留這些非渠道通信的絕大多數(shù)，而這違反了聯(lián)邦證券法。這些問題涉及多個級別的員工，包括主管和高級管理人員。

11家經(jīng)紀(jì)交易商均被指控違反1934年《證券交易法》中的某些記錄保存規(guī)定，并且未能進(jìn)行合理監(jiān)督以防止和發(fā)現(xiàn)這些違規(guī)行為。其中，Wedbush Securities Inc.是一家雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問，還被指控違反1940年《投資顧問法》的某些記錄保存條款，并且未能進(jìn)行合理監(jiān)督，以防止和發(fā)現(xiàn)這些違規(guī)行為。

除了巨額經(jīng)濟(jì)處罰外，上述11家公司還被勒令停止違規(guī)行為，并受到譴責(zé)。這些公司還同意聘請獨(dú)立合規(guī)顧問，對其政策和程序以及各自的框架進(jìn)行全面審查。

來源：中新經(jīng)緯 編輯：丁豐林