光大證券股份有限公司關(guān)于無錫力芯微電子股份有限公司

???首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見

(相關(guān)資料圖)

??光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機構(gòu)”）作為無錫力芯

微電子股份有限公司（以下簡稱“力芯微”或者“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科

創(chuàng)板上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易

所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對力芯微首次公

開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的事項進行了審慎核查，核查情況如下：

??一、本次上市流通的限售股類型

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

??????????????????????????《關(guān)于同意無錫力芯

??????????????????????（證監(jiān)許可〔2021〕1593?號）

微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》

同意，無錫力芯微電子股份有限公司（以下簡稱“力芯微”或“公司”）首次向

社會公開發(fā)行人民幣普通股（A?股）16,000,000?股，并于?2021?年?6?月?28?日在上

海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。本公司首次公開發(fā)行?A?股前總股本為?48,000,000

股，首次公開發(fā)行?A?股后總股本為?64,000,000?股，其中有限售條件流通股

股，占本公司發(fā)行后總股本的?20.35%。具體情況詳見公司于?2021?年?6?月?25?日

在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《力芯微首次公開發(fā)行股票并

在科創(chuàng)板上市公告書》。

??本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，戰(zhàn)略配售限售

股股東?1?名，系保薦機構(gòu)全資子公司光大富尊投資有限公司（以下簡稱“光大富

尊”）跟投獲配股份以及限售期間實施資本公積轉(zhuǎn)增股本增加的股份，對應(yīng)戰(zhàn)略

配售限售股數(shù)量?1,668,800?股，占公司目前總股本的?1.25%，限售期為公司股票

上市之日起?24?個月，該戰(zhàn)略配售限售股將于?2023?年?6?月?28?日起上市流通。

??二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

??根據(jù)?2022?年?9?月?13?日召開的?2022?年第二次臨時股東大會決議，審議通過

了《關(guān)于?2022?年半年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》。自公司?2022?年半年

度資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案實施完成之日起，公司總股本由?64,000,000?股增至

???根據(jù)?2023?年?4?月?12?日召開的第五屆董事會第二十一次會議與第五屆監(jiān)事會

第二十一次會議決議，審議通過了《關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票

???《關(guān)于公司?2021?年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合

的議案》

歸屬條件的議案》。之后，繳款驗資過程中，2?名激勵對象離職，涉及可歸屬的

限制性股票?0.084?萬股，4?名激勵對象自愿放棄全部可歸屬限制性股票的?0.2324

萬股，2?名激勵對象自愿放棄部分可歸屬限制性股票的?0.084?萬股，上述限制性

股票全部作廢失效。因此本次實際歸屬的激勵對象人數(shù)為?98?人，本次實際歸屬

數(shù)量為?12.6644?萬股。公司于?2023?年?5?月?17?日在中國證券登記結(jié)算有限責任公

司上海分公司辦理完畢股份登記手續(xù)。本次限制性股票歸屬完成后，公司總股本

由?89,600,000?股增加至?89,726,644?股。

???根據(jù)?2023?年?5?月?5?日召開的?2022?年年度股東大會決議，審議通過了《關(guān)于

配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案實施完成之日起，公司總股本由?89,726,644?股增至

???三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

???本次申請上市流通的限售股股東光大富尊關(guān)于其所持有的限售股承諾如下：

???獲配的本次發(fā)行之股票的鎖定期限為?24?個月，鎖定期限自本次發(fā)行的股票

上市之日起計算。在上述鎖定期限內(nèi)，本次申請上市的戰(zhàn)略配售股份股東將不轉(zhuǎn)

讓、委托他人管理或由發(fā)行人回購對應(yīng)的獲配股票。

???除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承諾。

???截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行相應(yīng)的承諾

事項，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

???四、本次上市流通的限售股情況

???（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為?1,668,800?股。

???（二）本次上市流通日期為?2023?年?6?月?28?日

????????（三）限售股上市流通明細清單：

?????????????????????????????????????持有限售股???????本次上市????????剩余限

序????????????????????持有限售股

?????????????股東名稱????????????????????占公司總股???????流通數(shù)量????????售股數(shù)

號????????????????????數(shù)量（股）

??????????????????????????????????????本比例????????????（股）?????量（股）

?????????????合計??????????1,668,800?????1.25%?????1,668,800????0

????????（四）限售股上市流通情況表：

序號???????????限售股類型???????????????????本次上市流通數(shù)量（股）

?????????????合計??????????????????????????1,668,800

????????五、本次上市流通的限售股情況

????????經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：力芯微首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股持有人光大富

尊嚴格遵守了首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市時作出的股份鎖定承諾；本次戰(zhàn)

略配售限售股上市流通相關(guān)事項符合《上海證券交易所股票科創(chuàng)板上市規(guī)則》等

相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；公司關(guān)于本次戰(zhàn)略配售限售股上市流通的相

關(guān)信息披露真實、準確、完整，保薦機構(gòu)對力芯微本次戰(zhàn)略配售限售股上市流通

事項無異議。

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