投行業(yè)務(wù)被暫停6個月。

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4月13日，北京證監(jiān)局連發(fā)3份罰單，劍指國都證券。罰單顯示，國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況，未依規(guī)執(zhí)行治理程序，激勵的約束機(jī)制缺失。投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

在2023年4月12日至2023年10月11日期間，國都證券被暫停投行業(yè)務(wù)。時任國都證券董事長、董秘均被談話。

券商中國記者注意到，3個月之前，北京證監(jiān)局已經(jīng)對國都證券股東進(jìn)行了處罰。國都證券部分股東私底下聯(lián)合，違約使用表決權(quán)，合并持股比例可能對國都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。

投行業(yè)務(wù)通道化

北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國都證券存在以下問題。

首先是公司治理方面：

一是股權(quán)管理未履職盡責(zé)。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。

二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。

三是激勵的約束機(jī)制缺失。績效考核和薪酬管理制度未充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理要求。

其次是投資銀行業(yè)務(wù)方面。受公司治理影響存在以下問題：

一是關(guān)聯(lián)交易管理失當(dāng)。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)低；業(yè)務(wù)獨立性不足，業(yè)務(wù)通道化；對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實性；對項目信用變化的風(fēng)險防范和應(yīng)對缺失，業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議，在相關(guān)問題沒有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實行包干，業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

公司治理方面問題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的相關(guān)規(guī)定。

投資銀行業(yè)務(wù)方面問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見》第三條、第四條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第三十一條、第三十五條的相關(guān)規(guī)定。

暫停投行業(yè)務(wù)6個月

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十六條第(八)項、第六十七條第(三)項的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動的行政監(jiān)管措施。

國都證券應(yīng)采取切實有效的整改措施，厘清股東股權(quán)關(guān)系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機(jī)制，切實提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。應(yīng)對負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局報告結(jié)果。

在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù)，公司債券承銷業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。國都證券應(yīng)在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿前向證監(jiān)局提交書面整改報告。

就上述問題，北京證監(jiān)局還對國都證券相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰。

北京證監(jiān)局表示，公司董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對公司合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，翁振杰作為公司董事長，對此負(fù)有主要責(zé)任。同時，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，翁振杰是公司股權(quán)管理事務(wù)的第一責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對翁振杰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)局表示，朱玉萍作為國都證券時任董事會秘書，對上述部分問題負(fù)有責(zé)任。同時，根據(jù)《證券公司股權(quán)管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，朱玉萍是公司股權(quán)管理事務(wù)的直接責(zé)任人。

根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

股東隱瞞一致行動人關(guān)系

記者注意到，此次罰單提及了國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關(guān)系情況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。其次，早在3個月之前，北京證監(jiān)局曾就這一問題開出6份罰單。

2023年1月，北京證監(jiān)局對國都證券多位股東進(jìn)行了處罰。罰單顯示，經(jīng)查，某信托作為國都證券股東，存在以下問題。

一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關(guān)系。二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動人關(guān)系股東的合并持股比例可能對國都證券運(yùn)作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。三是與國都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權(quán)等股東權(quán)利，擴(kuò)大某信托作為國都證券股東的影響力。四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響，進(jìn)行不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易獲利。

證監(jiān)局表示，上述問題違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條，《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該信托采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

“該信托應(yīng)采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準(zhǔn)不得成為證券公司主要股東及實際控制人?！北本┳C監(jiān)局稱。

校對：高源