近日，證監(jiān)局對(duì)陳娜娜、楊杰、鄭慧三人利用92個(gè)證券賬戶，操作柏堡龍股價(jià)的行為，合計(jì)罰款300萬(wàn)元。

值得一提的是，陳娜娜系柏堡龍實(shí)控人之一，與陳偉雄二人（夫妻關(guān)系）合計(jì)持有上市公司22.38％的股份。在操縱股價(jià)期間，陳娜娜時(shí)任柏堡龍副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，于2022年4月份已辭職。

2023年5月15日晚間，*ST柏龍披露公告稱，公司收到公司實(shí)際控制人陳偉雄先生、陳娜娜女士家屬的通知，其因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公安機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。

(相關(guān)資料圖)

操縱股價(jià)細(xì)節(jié)曝光，兩次明顯違規(guī)

陳娜娜通過(guò)柏堡龍控制“陳某君”等9個(gè)銀行賬戶，向楊杰、鄭慧控制的“郭某櫻”等9個(gè)銀行賬戶支付8300萬(wàn)元，共同操縱“柏堡龍”。為實(shí)施操縱行為，楊杰、鄭慧使用“曹某鳳”等92個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）進(jìn)行證券交易。

2018年7月6日至2019年5月31日，楊杰等人控制使用賬戶組，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)交易、對(duì)倒“柏堡龍”，多次以盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等手段影響股票交易價(jià)格和交易量，造成期間內(nèi)“柏堡龍”股價(jià)明顯異常，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)。

操縱期間共計(jì)219個(gè)交易日，賬戶組共交易218個(gè)交易日。

其中，2018年7月6日至10月10日為建倉(cāng)拉抬階段，2018年10月11日至2019年5月31日為維持股價(jià)階段。操縱期間累計(jì)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入1.3億股，買(mǎi)入成交金額20.96億元，買(mǎi)入成交排名第一的交易日達(dá)115個(gè)，占賬戶組交易日的52.75％。累計(jì)競(jìng)價(jià)賣(mài)出1.09億股，賣(mài)出成交金額17.84億元。

證監(jiān)會(huì)指出，操縱期間，賬戶組持股占“柏堡龍”流通股本比例超過(guò)5％的交易日達(dá)200個(gè)，最高持股占比達(dá)13.22％，賬戶組資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)明顯。

尤其在2018年7月6日至10月10日，賬戶組拉抬特征明顯，以不低于市場(chǎng)賣(mài)一價(jià)或市價(jià)大量申買(mǎi)，持股總數(shù)迅速?gòu)?72萬(wàn)股增加至3779萬(wàn)股。

操縱期間，賬戶組共計(jì)存在49個(gè)時(shí)段內(nèi)股價(jià)漲幅2％以上且時(shí)段買(mǎi)成交占比30％以上的盤(pán)中拉抬行為，共計(jì)存在8個(gè)時(shí)段內(nèi)股價(jià)漲幅2％以上且時(shí)段買(mǎi)成交占比30％以上的尾市拉抬行為。

調(diào)查中，證監(jiān)會(huì)處罰決定書(shū)列示了兩次明顯的操作情況：

2018年8月2日14:47:35至14:50:06，賬戶組申買(mǎi)84.95萬(wàn)股，時(shí)段內(nèi)股價(jià)漲幅12.36％。

2018年8月7日9:49:16至10:11:01，賬戶組申買(mǎi)71.67萬(wàn)股，股價(jià)漲幅2.88％。14:30后，賬戶組再次大額申買(mǎi)。14:30至15:00之間，賬戶組申買(mǎi)101.59萬(wàn)股，股價(jià)漲幅5.27％。

除此以外，操縱期間，賬戶組有141個(gè)交易日存在對(duì)倒行為，占賬戶組交易日的64.68％。賬戶組對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量比例超過(guò)10％的交易日有12天，最高達(dá)到38.14％。

所謂“一頓操作猛如虎，回頭一看有點(diǎn)苦”，忙忙碌碌操縱股價(jià)近一年，但經(jīng)測(cè)算，92個(gè)賬戶組虧損1234.96萬(wàn)元。

合計(jì)被罰款300萬(wàn)，一人遭市場(chǎng)禁入5年

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳娜娜、楊杰、鄭慧的上述行為違反2005年《證券法》規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的違法行為。

陳娜娜作為柏堡龍總經(jīng)理，通過(guò)柏堡龍控制相關(guān)銀行賬戶將8300萬(wàn)元資金提供給楊杰、鄭慧用于操縱股價(jià)，是操縱行為的組織者、策劃者，在本案中起主要作用。

楊杰負(fù)責(zé)尋找、提供配資賬戶，安排下單交易，是操縱行為的組織策劃和具體實(shí)施者，在本案中起主要作用。鄭慧幫助楊杰操縱“柏堡龍”，是操縱行為的參與者、協(xié)作者，在本案中起次要作用。

證監(jiān)會(huì)下發(fā)《事先告知書(shū)》后，陳娜娜及其代理人提出，一是《事先告知書(shū)》所列證券賬戶組的資金大部分并未通過(guò)案涉所列銀行賬戶，資金來(lái)源也全部與申辯人無(wú)關(guān)；二是楊杰方收取案涉8300萬(wàn)元后并未全部用于證券賬戶組購(gòu)買(mǎi)“柏堡龍”，該8300萬(wàn)元（或其中涉及的部分）也與《事先告知書(shū)》認(rèn)定的幾個(gè)典型拉抬時(shí)段沒(méi)有關(guān)聯(lián)性；三是楊杰的陳述不屬實(shí)，也無(wú)相應(yīng)書(shū)證、物證對(duì)其陳述予以證明，不應(yīng)作為本案定案依據(jù)；四是陳娜娜從未實(shí)際控制案涉賬戶及資金，也未與任何人有合謀，認(rèn)定陳娜娜是操縱“柏堡龍”的組織者、策劃者沒(méi)有依據(jù)。請(qǐng)求對(duì)其不予行政處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，對(duì)于陳娜娜的申辯意見(jiàn)。案涉8300萬(wàn)以陳娜娜控制的銀行賬戶為渠道，全部流向楊杰一方控制的銀行賬戶；部分資金短期內(nèi)直接匯入案涉賬戶用于交易“柏堡龍”，資金直接關(guān)聯(lián)明顯；資金劃轉(zhuǎn)情況與楊杰自認(rèn)、配資中介指認(rèn)相互印證，形成完整的證據(jù)鏈。根據(jù)在案證據(jù)，足以認(rèn)定陳娜娜具有合謀操縱的故意，是操縱“柏堡龍”的組織者、策劃者。申辯人所提申辯意見(jiàn)，與事實(shí)不符，不足以推翻本案事實(shí)認(rèn)定。綜上，對(duì)陳娜娜申辯意見(jiàn)不予采納。

楊杰及其代理人提出，一是本案事實(shí)認(rèn)定不準(zhǔn)確，陳娜娜在本案中起到的作用顯著大于楊杰；二是積極配合二次調(diào)查；三是責(zé)任分配不合理。其在本案中不是起意、謀劃和組織者，發(fā)揮的作用明顯小于陳娜娜，不應(yīng)被定性為起主要作用者。綜上，請(qǐng)求對(duì)其減輕或從輕處罰。

對(duì)于楊杰的申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，楊杰負(fù)責(zé)尋找、提供配資賬戶，安排他人下單交易“柏堡龍”，對(duì)于賬戶組交易具有控制決策權(quán)，是操縱行為的組織、決策和實(shí)施者，在本案中起主要作用，應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。楊杰在初次調(diào)查過(guò)程中始終未出面，給調(diào)查工作帶來(lái)困難，在二次調(diào)查期間反復(fù)補(bǔ)充提交賬戶對(duì)行政執(zhí)法造成一定干擾，其行為不符合《行政處罰法》第三十二條規(guī)定的從輕或者減輕情形。綜上，對(duì)楊杰申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳娜娜、楊杰、鄭慧共同操縱證券市場(chǎng)的行為，處以300萬(wàn)元罰款，其中對(duì)陳娜娜罰款150萬(wàn)元，對(duì)楊杰罰款120萬(wàn)元，對(duì)鄭慧罰款30萬(wàn)元。

同時(shí)，楊杰的上述行為構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)楊杰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

來(lái)源:金融界