6 月 5 日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，新疆證監(jiān)局對(duì)趙某私下接受客戶委托買賣證券及借他人名義持有、買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。2011 年 6 月，趙某入職華龍證券，離職前為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。趙某自打入職后就借用他人賬戶炒股，11 年來(lái)累計(jì)買入金額超 930 萬(wàn)，最終僅盈利 2.6 萬(wàn)。此外，趙某還私下接受客戶委托買賣股票和股票期權(quán)，6 年時(shí)間給客戶虧損近 35 萬(wàn)。最終，趙某被罰沒(méi) 8.6 萬(wàn)元。

記者發(fā)現(xiàn)，其實(shí)早在去年 7 月，趙某就因上述違規(guī)行為被監(jiān)管談話，華龍證券新疆分公司也因此收警示函罰單。

入職就借用他人名義炒股

(資料圖片)

具體來(lái)看，趙某于 2011 年 6 月 22 日入職華龍證券烏魯木齊揚(yáng)子江路證券營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)紅山路營(yíng)業(yè)部），歷任華龍證券客戶經(jīng)理、投資顧問(wèn)、投顧部經(jīng)理、營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）等職務(wù)。趙某于 2022 年 9 月 13 日從華龍證券離職。

楊某萍于 2011 年 6 月 23 日在華龍證券紅山路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立普通證券賬戶。經(jīng)查，楊某萍名下證券賬戶資金來(lái)源及去向均指向趙某。楊某萍證券賬戶及三方存管銀行賬戶均由趙某實(shí)際控制，趙某主要通過(guò)本人手機(jī)委托下單。

新疆證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)統(tǒng)計(jì)，楊某萍證券賬戶自 2011 年 6 月 23 日開(kāi)立以來(lái)，由趙某實(shí)際控制使用，交易 " 浦發(fā)銀行 "" 美麗生態(tài) " 等 146 只股票，累計(jì)買入金額 931.62 萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額 931.31 萬(wàn)元，盈利約 2.6 萬(wàn)元。

如此看來(lái)，趙某自打入職華龍證券后，就開(kāi)啟了炒股生涯，11 年僅盈利 2.6 萬(wàn)元。不過(guò)，比起自己炒股業(yè)績(jī)不如意，趙某幫客戶炒股的業(yè)績(jī)更令人唏噓。

新疆證監(jiān)局披露，2016 年 10 月以來(lái)，客戶廖某蓉通過(guò)微信將其賬戶和交易密碼發(fā)送給趙某，趙某使用本人手機(jī)幫廖某蓉操作證券賬戶，交易 " 華能水電 " 等共計(jì) 19 只股票，累計(jì)買入金額 861.85 萬(wàn)元，累計(jì)賣出金額 849.12 萬(wàn)元，共計(jì)虧損 14.48 萬(wàn)元。

另外，2017 年 1 月 16 日廖某蓉又開(kāi)立了股票期權(quán)賬戶。2017 年 1 月 16 日至 2022 年 9 月 13 日，趙某通過(guò)本人手機(jī)使用廖某蓉股票期權(quán)賬戶下單交易 "50ETF 購(gòu) 7 月 2650" 等個(gè)股期權(quán)，累計(jì)買入開(kāi)倉(cāng)金額 56.51 萬(wàn)元，累計(jì)賣出平倉(cāng)金額 38.70 萬(wàn)元，虧損約 20 萬(wàn)元。也就是說(shuō)，趙某 6 年來(lái)私下接受客戶委托買賣股票和股票期權(quán)共計(jì)虧損 34.48 萬(wàn)元。

之前已被采取監(jiān)管談話措施

《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。顯然，趙某借他人名義持有、買賣股票的行為違反了規(guī)定。

另外，《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券，顯然，趙某私下接受客戶委托買賣股票和股票期權(quán)的行為也違反了規(guī)定。

因此，新疆證監(jiān)局決定對(duì)趙某私下接受客戶委托買賣證券行為責(zé)令改正，給予警告，處以 3 萬(wàn)元罰款；對(duì)趙某借他人名義持有、買賣股票的行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得約 2.6 萬(wàn)元，并處以 3 萬(wàn)元罰款。

記者注意到，其實(shí)早在去年 7 月，新疆證監(jiān)局就事先對(duì)趙某的行為采取過(guò)監(jiān)管措施。新疆證監(jiān)局表示，趙某在華龍證券烏魯木齊紅山路證券營(yíng)業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，未能嚴(yán)格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。因此，新疆證監(jiān)局對(duì)趙某采取了監(jiān)管談話措施。

同時(shí)，新疆證監(jiān)局還對(duì)華龍證券新疆分公司采取了警示函措施。新疆證監(jiān)局指出，該分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人趙某存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問(wèn)題。上述問(wèn)題反映該分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。

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