近日，上交所對信息披露業(yè)務(wù)系統(tǒng)做了一次技術(shù)改進(jìn)。上市公司董監(jiān)高買賣股票的信息，可以實(shí)現(xiàn)自動抓取并推送給上市公司。

股份增減變動歷來為市場、投資者所關(guān)注，而上市公司股份管理涉及人數(shù)眾多、操作復(fù)雜，一不留心即可能出現(xiàn)“無心之錯”。如何能夠準(zhǔn)確、高效地管理好董監(jiān)高股份買賣，避免違規(guī)，是不少上市公司反映的難題。

作為交易所，加強(qiáng)監(jiān)管是職責(zé)所在的一個方面，但幫助上市公司提高主動合規(guī)水平也是體現(xiàn)提高管理水平和服務(wù)理念的另一個重要方面，此次信披系統(tǒng)技術(shù)改進(jìn)的小小變動，折射出的是今年上交所做深做細(xì)監(jiān)管服務(wù)的一個大進(jìn)步。

打響培訓(xùn)牌 :幫你讀懂規(guī)則 一年培訓(xùn)逾萬人

資本市場運(yùn)行規(guī)則復(fù)雜、監(jiān)管要求嚴(yán)格。對上市公司而言，讀懂規(guī)則才能運(yùn)用好資本工具，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。上交所作為一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，近幾年在培訓(xùn)的內(nèi)容、師資、方式上花了很大的功夫，幫助上市公司及相關(guān)人員理解并運(yùn)用好規(guī)則，既做到規(guī)范運(yùn)行，又能夠借力市場做優(yōu)做強(qiáng)。

據(jù)了解，2017年以來，上交所組織實(shí)施各類市場服務(wù)培訓(xùn)班129期，培訓(xùn)企業(yè)超過6500家次，較上年同期大幅增長逾180%，培訓(xùn)人數(shù)逾萬人。在這些培訓(xùn)中，有針對董事會秘書、獨(dú)立董事、其他高級管理人員的培訓(xùn)，也有專門針對新上市公司的培訓(xùn);講課的師資中，有經(jīng)驗豐富的一線業(yè)務(wù)骨干，也有熟悉市場全局和政策變化的所級高管，還有外聘的市場專家。

為了保障培訓(xùn)效果，上交所建立了嚴(yán)格的培訓(xùn)質(zhì)量把控機(jī)制，所有培訓(xùn)課件均要求三級把關(guān)，新設(shè)課程均要求進(jìn)行所內(nèi)試講通過后，才能對外培訓(xùn)。

常掛答疑牌:有問有答親情可感 標(biāo)準(zhǔn)清晰少走彎路

市場環(huán)境千變?nèi)f化，公司情況各不相同，政策規(guī)則時有更新，及時、有效地做好政策解答也是提升服務(wù)水平的有力抓手。記者了解到，上交所在這方面不遺余力，已經(jīng)全面梳理了監(jiān)管政策標(biāo)準(zhǔn)并對外公開，幫助上市公司和投資者理解好、運(yùn)用好各項業(yè)務(wù)規(guī)則。

目前，在上交所官網(wǎng)上開設(shè)專門的業(yè)務(wù)規(guī)則板塊，其中既有股票、債券等的上市類規(guī)則，也有對外投資、關(guān)聯(lián)交易等具體信披業(yè)務(wù)的公告格式指引。此外，下設(shè)房地產(chǎn)、煤炭、環(huán)保、醫(yī)藥、汽車制造等分行業(yè)信息披露指引，也有并購重組、再融資相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，還有市場投資者非常關(guān)心的停復(fù)牌業(yè)務(wù)細(xì)則等。

此外，上交所還主動幫助上市公司在實(shí)踐中準(zhǔn)確理解、運(yùn)用規(guī)則，少走彎路。定期梳理上市公司在信息披露實(shí)務(wù)中可能遇到的規(guī)則難點(diǎn)和疑問、常見錯誤和風(fēng)險，已經(jīng)先后對外發(fā)布兩期《信息披露監(jiān)管問答》，主要是一些日常經(jīng)營中頻繁發(fā)生、具體細(xì)致的事項，幫助公司做好相關(guān)信披工作。

打造技術(shù)牌:主動疊加“科技+” 構(gòu)建一站式服務(wù)平臺

上交所不斷優(yōu)化信披業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，努力為上市公司打造一個穩(wěn)定、便捷、多功能的科技服務(wù)平臺。

對上市公司而言，發(fā)布一則公告，不僅要保證信披內(nèi)容的真實(shí)準(zhǔn)確完整，還要考慮可能涉及的多項業(yè)務(wù)辦理。信息披露看似簡單，實(shí)則復(fù)雜。

長期以來，上交所努力構(gòu)建一站式服務(wù)平臺，通過公司監(jiān)管這個統(tǒng)一的窗口，幫助上市公司辦理好各項業(yè)務(wù)。經(jīng)過多年的研發(fā)投入，上交所已經(jīng)開發(fā)完善了一整套功能較為完備的信披業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了信息披露全程電子化處理，升級了股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，推出股權(quán)激勵股票期權(quán)自主行權(quán)模塊，主要業(yè)務(wù)操作也實(shí)現(xiàn)了閉環(huán)管理，并持續(xù)結(jié)合上市公司所想所需不斷優(yōu)化改進(jìn)用戶體驗。

上述舉措大大提升了上市公司信披業(yè)務(wù)辦理的便捷度和滿意度，也有效降低了業(yè)務(wù)操作差錯風(fēng)險。

近兩年來，大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等技術(shù)快速發(fā)展，對資本市場監(jiān)管和服務(wù)產(chǎn)生了越來越深刻的影響。上交所在服務(wù)工作中，也已早作準(zhǔn)備，主動利用科技力量，持續(xù)優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的服務(wù)支持水平，提升業(yè)務(wù)辦理的便捷性和友好度。

據(jù)了解，上交所目前正在規(guī)劃信披業(yè)務(wù)系統(tǒng)改造升級的整體方案，目標(biāo)是打造安全、高效、便捷的科技監(jiān)管平臺，其中的一大重點(diǎn)是加強(qiáng)對上市公司的服務(wù)支持。在業(yè)務(wù)辦理端口上，積極適應(yīng)當(dāng)前移動辦公的趨勢，擬開發(fā)手機(jī)客戶端辦公平臺，通過手機(jī)APP辦理相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)，讓上市公司的信披業(yè)務(wù)辦理可以“走出”辦公室。

擦亮服務(wù)牌:杜絕冷漠臉 暖心通道服務(wù)靠前

樹立持續(xù)服務(wù)理念，從前端到后端，不斷改革創(chuàng)新，吸引新經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)入滬市藍(lán)籌主板市場;全程支持幫助企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強(qiáng)、持續(xù)提升公司質(zhì)量，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)從高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的需要。

今年以來，上交所公司監(jiān)管條線多次組織召開了內(nèi)、外部座談會，通過走出去和請進(jìn)來，邀請多家上市公司暢談服務(wù)需求，提出設(shè)想建議。在此基礎(chǔ)上，交易所采取了一些切實(shí)的措施，努力做到服務(wù)到位、公司有感。

在做好監(jiān)管工作的同時，如何讓上市公司感受到全方位的服務(wù)，是上交所公司監(jiān)管中面臨的一項重要課題。

今年，上交所進(jìn)一步加強(qiáng)了與上市公司的溝通交流，敞開大門聽意見，深入了解“用戶需求”，拉近與市場之間的距離。一方面，通過多次舉辦座談會，邀請部分優(yōu)秀公司代表重新進(jìn)入上交所，面對面交流政策和監(jiān)管理念，點(diǎn)對點(diǎn)溝通其對資本市場和交易所服務(wù)的需求，充分聽取建議、收集問題、積極改進(jìn);另一方面，上交所深入上市公司調(diào)研，聽意見、講政策，2017年以來完成對近百家行業(yè)龍頭企業(yè)、市場熱點(diǎn)行業(yè)和供給側(cè)改革重點(diǎn)公司的現(xiàn)場走訪，將了解市場、互動學(xué)習(xí)和服務(wù)推廣有機(jī)結(jié)合。

資本市場實(shí)際上是一個金融服務(wù)市場。加強(qiáng)監(jiān)管是為了讓市場更健康，做好服務(wù)是為了讓市場更壯大。“上交所做好服務(wù)與加強(qiáng)監(jiān)管一樣，都是為了同一個目標(biāo)，就是要支持上市公司持續(xù)做好信息披露，滿足投資者知情權(quán)，支持公司借助資本市場改善經(jīng)營、專注主業(yè)，不斷提高上市公司自身質(zhì)量，服務(wù)好實(shí)體經(jīng)濟(jì)建設(shè)。”上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。